宜昌招聘

招聘部门：合规管理部

岗位：经纪业务合规管理岗（1人）

工作地点：东莞

岗位职责：

1. 合规审核：负责对各部门合规审查、合规咨询、制度制定以及修改等日常合规管理工作；对新制度及新业务流程进行合规审查，保证送审制度及业务流程符合外部监管规定与公司已有管理制度保持一致性，帮助其识别和评估合规风险、法律风险；

2. 及时跟踪法律法规及监管规定的发展，并将相关监管要求贯彻到公司的管理制度，及时做好对接单位的业务的制度建设、机制设计、适当性管理、理财经理、经纪人的风险防范等合规指导工作；

3. 根据要求或需要为公司经营管理层、经纪业务管理总部、经纪业务分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则及业务规则；

4. 负责领导分配对接的经纪业务分支机构的合规管理工作，包括但不限于回答经纪业务分支机构的日常咨询，指导经纪业务分支机构的日常合规工作以及管理中发现的问题进行评估、报告、提出整改建议等；

5. 根据合规总监及单位领导对工作的安排与指导，参加合规检查工作，及时提交合规检查工作计划及检查报告，报告检查发现问题、检查评价和检查建议；督导、核实相关单位对要求整改的事项及时完成整改工作；

6. 在工作中识别大经纪业务的合规风险后进行预警，责令、督促相关单位自查、报告、整改、反馈，处置、评价等，及时跟进相关整改工作，从而达到化解合规风险的目标；

7. 建设和维护与经纪业务管理总部、各经纪业务分支机构合规专员的工作联络机制，严格按公司报告机制向上级领导汇报工作；做好对接的单位、各经纪业务分支机构的合规考核工作等；

8. 协助领导做好合规培训等工作，建设公司的合规文化，做好相关报告材料的撰写及上报工作，协助合规总监及单位领导做好监管协助配合工作。

任职要求：

1．经验要求：具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验；

2．学历要求：硕士及以上学历；条件优秀者学历可放宽为本科

3．资格要求：有证券从业资格证；从事合规相关工作者优先考虑

4．能力要求：较强的沟通能力、协作能力、执行力、业务能力、组织管理能力、逻辑思维能力和协作能力。

工资待遇：面议，提供富有市场竞争力的待遇。

东莞证券股份有限公司成立于1988年6月22日，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。30多年来，东莞证券以经纪、资管、投行三大业务为核心，积极发展证券自营、私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。目前，东莞证券在全国范围有近3000名员工，旗下分支机构达91家（其中营业网点89家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。

未来，东莞证券将继续在合规前提下稳健发展，努力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、核心竞争力全面提升，运行稳健且可持续发展，能高效参与国际国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。

企业文化
开放、包容、分享
经营理念
规范、诚信、专业、创新
核心价值观
智慧创造财富、专业成就价值

1988年6月，经中国人民银行广东省分行批准设立东莞证券（有限）公司。
1993年，公司成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务；东莞证券篁村营业部开业。
1994年，公司成为上海证券交易所异地会员，正式代理沪市A股代理买卖业务。
1995年，公司设立了虎门营业部以及长安、常平、塘厦等3个代办处。
1996年，经中国人民银行批准，公司资本金由1000万元增加到5000万元，并更名为东莞证券有限责任公司。同年，上海营业部开业。
1999年，公司正式加入中国证券业协会，成为该会会员。
2000年，公司股票交易量达793亿元，约占全国交易总额1.27%。
2001年，经中国证监会批准，公司成功增资扩股，注册资本由0.5亿元增至5.5亿元人民币。
2002年，经中国证监会批准，公司经营范围扩展到证券承销、资产管理、自营等证券综合业务。
2003年，中国证监会核准公司从事受托投资管理业务资格、股票主承销商资格。
2004年，公司注册成为全国首批承销保荐机构之一。
2006年，公司通过了规范类券商业务资格评审。
2007年，公司在全国证券公司净资产收益率排名第2位。成功收购控股东莞市华联期货经纪有限公司。
2009年，公司资产管理计划旗峰1号正式发行。
2010年，保荐IPO项目——天龙集团成功发行。公司晋升为A类券商。
2014年，变更为东莞证券股份有限公司。
2017年，公司投行业务取得突飞猛进发展，成功实现“五子登科”的优异成绩。
2018年，公司成立三十周年。提出“五个强司”发展战略。建成松山湖智能数据中心。成功发布智能投顾“财富小宝”。
2019年，成立另类投资子公司东证宏德。建成寮步智慧数据中心。公司经纪业务市场份额首次进入百一。
2020年，公司始终保持疫情防控“零确诊”“零疑似”。建成上海智享数据中心。成功承销保荐IPO项目5个。
2021年，正式启动“1+3+N”战略规划。