合规总监
深圳君银证券投资咨询顾问有限公司
- 公司规模:1000-5000人
- 公司性质:民营公司
- 公司行业:金融/投资/证券
职位信息
- 发布日期:2016-11-16
- 工作地点:深圳-福田区
- 招聘人数:若干人
- 工作经验:3-4年经验
- 学历要求:本科
- 职位月薪:15000-19999/月
- 职位类别:其他
职位描述
职位描述:
岗位职责
(1)对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,统筹经营管理及员工执业行为的合规性,及时报告并处置分支机构的合规事物和重大事件;
(2)对公司各项业务开展的合规状况进行监督和检查,及时发现合规隐患并按照规定报告;
(3)对公司重大业务决策、新业务活动进行合规审查,并独立发表意见;
(4)参与总部对分支机构的各类现场合规稽查等工作,对总部下发的合规管理制度与风险控制文件落实情况进行监督和抽查;
(5)与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定;
(6)协助总部及分支机构处理投诉纠纷,并完成公司交办的其他工作。
任职要求
(1)3年以上证券从业经验,并具有证券从业资格,本科及以上学历,金融、法律专业优先考虑;
(2)熟悉证券法律法规及相关监管规定;
(3)具备团队协作精神和良好的组织沟通、协调能力及文字表述能力;
(4)思路清晰、逻辑性强,能独立完成相关工作报告。
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岗位职责
(1)对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,统筹经营管理及员工执业行为的合规性,及时报告并处置分支机构的合规事物和重大事件;
(2)对公司各项业务开展的合规状况进行监督和检查,及时发现合规隐患并按照规定报告;
(3)对公司重大业务决策、新业务活动进行合规审查,并独立发表意见;
(4)参与总部对分支机构的各类现场合规稽查等工作,对总部下发的合规管理制度与风险控制文件落实情况进行监督和抽查;
(5)与当地监管机构保持日常沟通,了解最新监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定;
(6)协助总部及分支机构处理投诉纠纷,并完成公司交办的其他工作。
任职要求
(1)3年以上证券从业经验,并具有证券从业资格,本科及以上学历,金融、法律专业优先考虑;
(2)熟悉证券法律法规及相关监管规定;
(3)具备团队协作精神和良好的组织沟通、协调能力及文字表述能力;
(4)思路清晰、逻辑性强,能独立完成相关工作报告。
职能类别: 其他
关键字: 证券 金融 法律
公司介绍
深圳君银证券投资咨询顾问有限公司(以下简称君银投顾现已更名为民众投顾)于1995年在 深圳注册成立,并于1998年取得经营证券期货业务许可证,注册资本 600万元。
公司依托量化工程投研体系,通过对市场情绪、资金动向分析市场可诱发股价变动的因素,实时监控各类标的的技术形态及上市公司的基本面 情况,制定投资组合数据模型;在实战高效投研平台团队的策略制定下,聚焦投资组合数据模型最具爆发力的优秀标的,由此筛选建立最契 合市场的核心投资策略,并保持动态更新;为证券市场投资者提供最 快、最准确的高品质的投顾服务。
我们是这样的企业:
1、我们成立于1995,23年发展历史,集团性企业,稳定有前景
2、我们持牌于1998,是证监会监管的专业投顾机构,合规合法
3、我们综合实力排名全国前列,是证券投顾领导品牌,有口碑!
4、我们经历过证券业的风雨洗礼、跌宕起伏,却频频创造奇迹!
5、我们欢迎志同道合的伙伴,携手共创未来,这里没有天花板!
6、总来的说,这是一家来了就走不掉的公司,因为有家的感觉!
我们提供这样的福利:
1、健全的福利政策,提供六险一金、绩效奖金、补贴等
2、正常享有带薪年假、婚假、产假、陪产假、病假等;
3、每逢佳节,享有佳节福利,如端午节、中秋节等;
4、提供完善的在职培训,如业务知识技能培训、管理职能培训等;
5、不定时的员工活动,如部门聚餐、员工生日会、户外有氧活动、知识竞赛等;
6、根据公司利润,按照工作绩效享有丰厚年终奖。
公司依托量化工程投研体系,通过对市场情绪、资金动向分析市场可诱发股价变动的因素,实时监控各类标的的技术形态及上市公司的基本面 情况,制定投资组合数据模型;在实战高效投研平台团队的策略制定下,聚焦投资组合数据模型最具爆发力的优秀标的,由此筛选建立最契 合市场的核心投资策略,并保持动态更新;为证券市场投资者提供最 快、最准确的高品质的投顾服务。
我们是这样的企业:
1、我们成立于1995,23年发展历史,集团性企业,稳定有前景
2、我们持牌于1998,是证监会监管的专业投顾机构,合规合法
3、我们综合实力排名全国前列,是证券投顾领导品牌,有口碑!
4、我们经历过证券业的风雨洗礼、跌宕起伏,却频频创造奇迹!
5、我们欢迎志同道合的伙伴,携手共创未来,这里没有天花板!
6、总来的说,这是一家来了就走不掉的公司,因为有家的感觉!
我们提供这样的福利:
1、健全的福利政策,提供六险一金、绩效奖金、补贴等
2、正常享有带薪年假、婚假、产假、陪产假、病假等;
3、每逢佳节,享有佳节福利,如端午节、中秋节等;
4、提供完善的在职培训,如业务知识技能培训、管理职能培训等;
5、不定时的员工活动,如部门聚餐、员工生日会、户外有氧活动、知识竞赛等;
6、根据公司利润,按照工作绩效享有丰厚年终奖。
联系方式
- 公司地址:地址:span高新南九道中科纳能大厦703楼