合规风控
国信证券深圳深南中路证券营业部
- 公司规模：500-1000人
- 公司性质：国企
- 公司行业：金融/投资/证券
职位信息
- 发布日期：2013-03-26
- 工作地点：深圳
- 招聘人数：若干
- 学历要求：本科
- 职位类别：其他
职位描述
职位描述：
1、监督营业部内部管理制度和业务规则的合规性；
2、对营业部重大决策和主要业务活动进行合规审核；
3、对营业部的合规状况进行监测和检查，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移交处理，并按照规定报告；
4、对营业部可能发生的不合规事项进行咨询和调查，负责制定不合规事项的整改计划和方案，并督促落实；
5、负责组织营业部员工对法律、法规、规章、规范性文件和营业部制度的学习、培训；
6、为营业部决策层、管理层和业务部门提供合规咨询。
任职资格要求：
1、全日制大学本科及以上学历；
2、品行端正，善于沟通交流且有较强的服务意识和团队精神；
3、具有强烈的责任感、职业道德和进取心，工作严谨踏实，能适应高强度的工作；
4、熟悉证券业务，了解证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求；
5、具有胜任合规管理需要的专业知识和技能
6、熟练使用office、OA等办公软件；
7、具备较强的再学习能力，能通过主动学习与钻研来提升自己；
8、具备证券从业资格证，通过国家司法考试（或律师资格考试）并有相关工作经验者优先。
其他信息：
联系人：黎小姐
简历投递邮箱：53004@guosen.com.cn
公司介绍
国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）源起于中国证券市场最早三家营业部之一的深圳国投证券业务部，1994年成立公司。国信证券是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，法定代表人为何如，总部设在深圳，目前在全国58个城市设有13家分公司、85家营业网点，同时拥有3家全资子公司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公司、国信证券（香港）金融控股有限公司，并参股鹏华基金管理有限公司、前海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心。公司现有员工6000多人，其中注册保荐代表人超过150人、行业分析师超过60人、投资顾问超过900人、客户经理超过1800人、信息技术工程师超过130人。公司拥有齐全的证券业务牌照，以及领先行业的产品和服务创新能力,先后获得10多个创新业务首批试点资格，以及多个独家试点资格，业务体系覆盖场内、场外市场，可为广大投资者和客户提供全方位综合金融服务。国信证券的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。截至2013年12月31日，公司总资产707.61亿元，净资产199.04亿元，净资本137.44亿元。2013年，公司实现营业收入60.34亿元,净利润17.84亿元。2014年1-6月，公司实现营业收入37.87亿元，净利润12.40亿元。
联系方式
- Email：tangyd@guosen.com.cn
- 公司地址：地址：span深圳市南山区粤海街道科苑南路3233号深圳湾一号T1C座6A602