深圳招聘

（一）协助本部门负责人定期、不定期检查与监督本部门各项 制度建设和执行情况、员工及经纪人（分支机构）执业行为规范情 况、内控情况。根据监管部门、自律组织、公司或合规管理部要求， 组织开展本部门专项、全面业务自查活动。

（二）负责对本部门起草的制度、业务方案、合同文本、监管 报送材料等进行事前合规性审查，并独立发表意见。当法律法规发生变动，及时评估对本部门工作的影响，对相关制度提出修改、完 善意见或建议。

（三）协助本部门负责人，组织实施反洗钱工作，履行反洗钱 管理相关岗位职责，监督有关人员有效履职。

（四）组织实施本部门信息隔离墙管理工作。

（五）负责监督本部门在业务办理、适当性管理、市场营销、 金融产品销售、业务创新与推广、信息披露等工作中是否符合监管 及公司制度规定。 

为合格）。

（六）负责监督本部门是否按要求开展投资者教育工作，是否 建立和落实安全事件应急预案。

（七）协助本部门负责人，处理客户投诉、信访。配合公司有关部门做好人民银行、证监会、交易所、行业协会等单位协查、现 场、非现场检查相关工作，协助本部门负责人跟踪落实各项检查整改工作。

（八）负责本部门合规培训、合规咨询、合规报告、合规档案 工作。

（九）就合规判断等方面相关制度规定不明确的问题，及时与

（十）就本部门新产品、新业务发表合规审查意见。

（十一）按照合规管理部要求，汇报本部门合规管理工作开展 情况与合规履职情况等。

（十二）负责做好公司和本部门安排的其它合规管理工作。

任职要求：

（一）具备胜任合规需要的专业知识，包括业务知识、合规法律 知识；具备胜任合规管理需要的专业技能；熟悉业务操作流程。

（二）具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有 关领域工作经历，具备相应的专业能力和经验。

（三）不得兼任业务、财务、信息技术等与合规工作相冲突的 岗位。

（四）专职合规专员需要主管及主管对应的职级以上级别人员 （含主管）担任。业务部门相关职级的对应按人力资源部相关规定

执行，分支机构相关职级的对应按财富管理部相关规定执行。专职 合规专员仅限于履行合规管理、反洗钱管理、合规监测等工作。

（五）通过公司合规专员胜任能力考试。

（六）特殊情况下，经公司合规总监批准，合规专员的任职资 格可适当放宽。

（七）监管部门、自律组织、公司相关制度对合规专员有其他规定的，从其规定。

华宝证券有限责任公司（以下简称：公司）是经中国证监会批准，依法注册登记，具有独立法人资格，实行自主经营，独立核算，自负盈亏的有限责任公司。
公司成立于2007年，注册地上海，注册资本金人民币40亿元。公司股东为：华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。
公司目前经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。公司在北京设有分公司，在上海、深圳、成都、福州、武汉、杭州、舟山、盐城等地设有分支机构。
公司作为中国宝武钢铁集团旗下的证券公司，在股东的大力支持下，秉承“为客户创造价值，为员工创造机会，为社会创造效益的经营宗旨，坚持以诚信、专业、创新、协作、进取的企业精神，持续为广大投资者提供专业、优质、个性化的综合金融服务。