深圳招聘

1、负责营业部的日常合规风险管理，组织开展合规自查，按规定向营业部负责人、合规总监、合规法务部、风险管理部、经纪业务总部报告本营业部经营管理的合法合规情况、经纪业务总部报告本营业部经营管理的合法合规情况、合规风险管理工作开展情况、违法违规行为和合规风险隐患；

2、协助营业部负责人进行持续的合规培训，以提高员工对法律法规和准则的认知水平，提升员工的合规意识；

3、协助营业部负责人识别、评估、防范、化解经营管理活动的合规风险，参与新产品及新业务合规审查，识别、评估其中潜在的合规问题，把握合规风险；

4、审查本营业部拟定的规章制度，并根据法律法规和准则的变化，提出制定或者修订内部规章制度的建议；

5、配合公司合规法务部、经纪业务总部对营业部开展的常规或专项合规检查，督促落实检查问题的整改措施；

6、跟进本营业部的重大合规事件的进展情况，采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度的进一步扩大；

7、协助处理违法违规行为的报告、举报与投诉；

8、组织本营业部实施公司反洗钱、信息隔离墙、利益冲突管理等制度；

9、公司规章制度规定的其他合规管理职责。

任职要求：

1、具有良好的职业道德和敬业精神，风险意识强；有较强的组织管理能力和人际沟通能力，能妥善处理与外部监管部门、公司内部其部门的关系；

2、大学本科及以上学历，具备证券从业资格；

3、具备证券、金融、法律、会计、信息技术等相关专业背景；

4、熟悉证券业相关法律、法规、准则和规章制度，具有岗位所需要的专业知识和工作能力；

5、原则上具有证券行业3年以上从业经验，通过司法考试、CPA等专业资格证书者优先；

6、实事求是，坚持原则，严于律己、保守秘密；无违法、违规行为及其他不良从业记录。

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