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负责监督检查分支机构经营活动的合规及风险管理与控制情况，其工作职责包括但不限于以下方面:

（1）对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度，对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查，发现分支机构内部的违规行为或合规隐患；

（2）定期或不定期召开有关业务合规管理的会议，配合公司开展针对分支机构员工的合规及风险控制培训；

（3）参与总部对分支机构的各类现场稽核，监督、检查等工作，对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查；

（4）及时报告分支机构的重大事件和突发事件；

（5）每月向合规总监书面报告分支机构合规工作情况，并根据合规风控中心要求填制月报、季度、年报；

（6）协助分支机构处理投诉纠纷，并形成投诉汇报文件；

（7）完成总部及事业部合规总监交办的其他工作。

1.大专及以上学历，管理学、金融学、经济学、法律或业务相关专业；

2.1年以上工作经验,1年以上合规工作经验；

3.熟悉合规专业知识、管理学知识、股票基础知识、证券法律法规知识；

4.良好的沟通能力、培训能力、风险意识能力、分析判断能力、应急处理能力 等

    民众证券投资咨询有限公司(曾用名：君银证券投资咨询顾问有限公司)，是获得中国证监会批准成立的首批执牌的专业证券投资咨询公司(资格号：ZX0075)，君银投资于1995年在深圳注册成立，并于1998年取得证券投资咨询业务许可证书，是我国最早的证券投资咨询公司之一。

     经过24年发展，民众投顾已经壮大成为以投资咨询顾问为核心，集数据中心、媒体事业部、投研中心、投顾团队、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合性、跨媒体投资咨询与财经信息服务机构。

     民众投顾依托量化工程投研体系，通过对市场情绪、资金动向分析市场可诱发股价变动的因素，实时监控各类标的的技术形态及上市公司的基本面 情况，制定投资组合数据模型；在实战高效投研平台团队的策略制定下，聚焦投资组合数据模型最具爆发力的优秀标的，由此筛选建立最契合市场的核心投资策略，并保持动态更新；为证券市场投资者提供最快、最准确的高品质的投顾服务。

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