深圳招聘

岗位职责：

1. 负责识别、管理业务发展中存在的法律合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各种风险隐患；

2. 负责对本部门以下事项进行法律合规、风险审查：

（1）内部制度与业务流程；

（2）业务方案；

（3）合同及相关法律文件；

（4）向监管部门报送的文件；

（5）对外发布的宣传品、广告、短信等；

（6）其他需要由风控合规岗审查的事项；

3. 负责对存量业务风险状况定期进行总结、梳理并形成风险分析报告，提高业务管理的持续性和有效性；

4. 结合业务发展需要，制定、完善风控、合规管理相关的制度、规则和业务流程，形成完备的合规、风险管理机制；

5. 负责开展合规、风控检查工作：

（1）执行公司制度、工作流程的情况；

（2）监管部门或公司内控部门要求的检查等。

任职要求：

1、重点院校硕士及以上学历，法律、财会、金融相关专业优先考虑；

2、具备3年以上证券公司、基金公司或基金子公司、期货公司合规法律事务审核经验，熟悉资产管理业务的法律法规、各项监管规范；

3、具有较强的学习能力及沟通协调能力；

4、可接受一定频率的出差。

国盛证券资产管理有限公司（简称“国盛资管”）是经营证券资产管理业务的证券专业子公司，于2015年5月20日在深圳前海注册成立。公司前身为国盛证券有限责任公司资产管理总部，自2009年起获批开展资产管理业务。
公司总部位于深圳，办公场所设在深圳市福田区滨河大道9289号京基滨河时代大厦39层。公司业务部门分布于北京、上海、深圳等多个城市。
公司现注册资本4亿元，母公司国盛证券为本公司提供担保10亿元。2017年，公司在中国证监会证券公司分类评级中获评BBB级（并入母公司国盛证券有限责任公司评级体系）。
2015年10月21日，公司获中国证监会颁发经营证券期货业务许可证，是接受中国证监会监管指导的持牌金融企业。公司同时具有中国证券业协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国人民银行全国银行间债券市场准入资格、中国资本市场标准网基金参与方资格、机构间私募产品报价与服务系统参与人资格。
国盛资管是A股上市公司国盛金融控股集团股份有限公司（股票简称“国盛金控”，代码：002670）的成员单位，同时也是国盛证券有限责任公司（简称“国盛证券”）的全资子公司。（注：“国盛金控”全资控股“国盛证券”）
国盛金控是国内大型综合金融投资控股集团，致力于为客户提供全方位、综合性金融产品与服务。公司于2012年在深圳证券交易所上市（股票代码：002670），于2015年确立并实施了全新的发展战略：通过内生式和外延式的发展，充分利用互联网创新手段，基于互联网生态圈，逐步建立以证券、投资、金融科技等核心业务为主的综合性金融服务体系，以“资本+创新”双轮驱动，将公司打造为一个专业、创新、开放的金融控股平台。
国盛证券成立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控的全资子公司，注册资本46.95亿元。总部位于江西南昌，在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务管理总部，在31个省(市)、自治区设立246家分支机构。形成了立足江西，辐射全国的业务格局。国盛证券作为一家全牌照券商，“以卓越服务立业、以改革创新驱动、以控制风险安身、以金融科技图强”的经营理念，为客户提供资本市场全产业链产品及便捷的一站式综合金融服务。经营范围包括证券经纪、证券自营、证券主承销与保荐、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、转融通、代办系统主办券商、中小企业私募债、约定购回式证券交易、证券投资基金销售、新三板做市商、港股通、股票期权等。并拥有资产管理、期货、私募基金等子公司，参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。业务布局完善，协同效应显著。
国盛资管作为拥有领先创新能力的资本市场综合服务商，秉承“诚信、担当、包容、共赢”的服务理念，通过发起设立定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划以及提供投资顾问服务的形式，为广大客户提供权益投资、固定收益、量化投资、资产支持证券、银证合作等资产管理服务。
公司以实现客户价值增长为己任，以客户利益最大化为目标，设计开发多元化的产品，满足客户多层次的理财需求。截至2017年11月30日，公司资产管理存续产品共计78个，其中包括19个集合资产管理产品。资产管理产品总规模达 417.27亿元，其中集合资产管理产品34.03亿元，定向资产管理产品383.24亿元。
公司业务流程主要包括研究、决策、组合构建、交易、绩效评估及风险控制等环节。以投资决策委员会为最高投资决策机构，并辅以严格的投资授权制度，确保各产品的独立、公平和安全交易。在投资管理中顺应市场发展，判断市场大势，寻找优秀投资标的，为客户创造卓越业绩。
公司总人数70余人，其中业务人员占比60%以上，拥有专业高效的业务团队，配备了出色的投资、策略、研究、交易人员。团队成员分别来自业内先进的券商、保险、基金、信托、银行等金融领域，多数拥有国内名校或海外教育背景。主要投资管理人员具有多年研究及投资经历，在市场的起伏中积累了丰富的理论和实战经验，在产品设计、研究、投资、交易、风险控制、市场营销方面均具有成熟的实际操作经验。公司高度重视专业团队的建设，欢迎行业精英团队加盟，实现资源利益共享，专业优势互补。