深圳招聘

岗位职责:

1．负责落实公司对经纪业务内部控制、合规与风险管理的工作要求，对经纪业务总部的相关业务及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
2．根据法律、法规及公司合规管理及风险管理要求，完善经纪业务的制度体系和业务操作流程。
3. 负责牵头经纪业务相关各类业务开展、服务提供及金融产品销售的投资者适当性管理工作。
4. 负责落实经纪业务内外部监管要求，做好经纪业务相关的合规性审查与风险评估。
5. 配合外部监管及公司合规检查，提交相关业务报告。
6. 配合完成公司内部自查与审计工作；制定应急管理措施和内控矩阵等工作。
7. 协助配合做好反洗钱、账户异常交易监控管理，做好日常高风险信息发布。
8. 完成领导交办的其他工作。

任职资格:

1.具有良好的职业道德，高度诚信，工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派；
2.硕士研究生及以上学历，取得证券从业资格证书，具有证券、金融、会计、风险管理、金融工程或法律等专业背景；
3.3年以上金融行业工作经验；熟练掌握证券业务和相关法律、法规、准则，具有开展合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能；
4.具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识，能够完成复杂的合规、内控与风险管理任务。
5.能够主动发现、分析并解决所在单位合规、内控与风险管理工作中存在的不足和问题，提出改进措施并推动落实。
6.具有较强的洞察力，能够前瞻性地提出合规、内控与风险管理工作规划、体制机制改革建议，并有效组织实施。

兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。

兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有235个分支机构，其中分公司92家、证券营业部143家，控股兴证全球基金管理有限公司、兴证国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司、兴证风险管理有限公司；全资拥有兴证证券资产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司；经营海峡股权交易中心（福建）有限公司；参股南方基金管理有限公司、中证信用增进股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司；设立兴业证券慈善基金会，专门从事慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市，是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。

截止到2020年6月末，集团总资产近1700亿元，净资产超过380亿元，境内外员工近8400人，公司综合实力和核心业务位居行业前列，已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权投资、另类投资、风险管理、境外业务等专业领域的证券金融控股集团。

兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标，明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力，一流的风险管理能力，一流的竞争能力和盈利能力，一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团，正朝着专业化、集团化、国际化方向奋力迈进。