深圳招聘

职位描述：
岗位职责：
1、在公司授权范围内对所在分支机构的各类法律合规材料（包括但不限于：所在分支机构制度、合同、对外报送材料、用印材料等）依据国家法律法规及准则和公司规定进行审核；
2、为重要项目、风险隐患较高的事项出具初审意见，再提交法律合规部审核；
3、积极做好与外部监管部门及公司内部垂直管理部门的沟通工作；
4、通过风险监控系统，对所在分支机构的经纪人账户违规行为、名下客户异常交易行为等进行监控和处理；
5、对所在分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照监管要求和公司规定进行定期和不定期的检查；
6、对正在进行的各项违法违规行为和存在的合规风险隐患，需及时向公司法律合规部及合规负责人反映，并根据规定及时提出制止和处理意见；
7、根据监管及公司相关要求，定期或不定期对分支机构员工进行合规培训，记录培训效果，并将相关记录按要求存档；
8、配合处理所在分支机构的投诉事件，并向法律合规汇报情况；对所在分支机构的合规咨询进行答复；
9、对所在分支机构的整改落实情况进行跟踪和督促，并及时向相关部门反馈整改结果；
任职要求：
1、本科以上学历，通过证券从业考试，并具有证券行业两年以上从业经验，取得律师资格证者优先；
2、熟悉证券业相关法律、法规、准则和规章制度，具有岗位所需要的专业知识和工作能力；
3、具有良好的职业道德和敬业精神，风险意识强，贯彻执行力强；
4、具备较强的组织管理能力和人际沟通能力，能够妥善处理与外部监管部门及公司内部其他部门的关系；
5、实事求是，坚持原则，严于律已，公道正派，敢于负责，保守秘密；
6、无违法、违规行为及其他不良从业记录。 举报 分享

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