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合规风控管理岗的基本职责为：

（一） 对所属单位及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查；

（二） 对所属单位拟提交合规法律部审核的材料和拟报送中国证监会及其派出机构、自律组织等机构的相关材料或报告进行合规审查，并出具意见；

（三） 追踪、宣导所属单位涉及的相关监管政策变化情况，组织所属单位的合规培训工作，处理所属单位的合规咨询；

（四） 根据合规总监、首席风险官或合规法律部、风险管理部的安排，对所属单位组织合规检查、风险自查，并提交报告；经授权，可对特定事项进行核查。

（五） 按照规定及时向合规法律部提交合规工作报告，报告内容应包含所属单位涉及的客户投诉、违法违规行为、合规风险隐患等。按照规定定期向风险管理部提交所属单位业务风险监控报告，承担一线风险控制指标的监控工作；

（六） 按照规定履行信息隔离墙、利益冲突管理职责，协助所属单位负责人组织实施反洗钱工作；

（七） 指导和督促所属单位，处理违法违规行为的投诉和举报。协助所属单位负责人配合监管检查，配合协助履行司法程序；

（八） 了解和跟踪所属单位业务开展情况，及时向合规法律部、风险管理部报告所属单位业务、新产品的开展情况以及既有业务的规模和模式调整情况；

（九） 发现违法违规行为、风险事项或合规风险及重大合规风险隐患时，及时向所属单位负责人以及合规法律部、风险管理部报告。跟踪、督促相关人员落实公司的合规风险控制措施，协助纠正所属单位违规违纪行为；

（十） 完成所属单位、合规总监、首席风险官、合规法律部、风险管理部交办的其它工作。

岗位要求：

（一） 具备证券从业资格，无不良从业纪录；

（二） 具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关行业的专职工作经验；

（三） 坚持合规管理基本原则，工作认真负责；

（四） 具备良好的沟通协调能力；

（五） 掌握所属单位相关业务涉及的法律法规、监管政策和自律组织的行业规范、自律准则，具备相关的风险管理基本知识和技能；

（六） 掌握所属单位相关业务涉及的内部制度和管理流程

万联证券股份有限公司是由广州市属国有资产经营公司和投资公司出资组建的全资国有企业。
        自2001年成立以来，在市政府及全体股东的支持下，公司秉承“诚信、务实、创新、高效”的经营理念，经过十多年，尤其是近五年的快速发展，公司在资本实力、经营管理和团队建设等方面均取得了进步，已成长为一家员工近2000人、业务种类齐全、经营管理规范、具有较强市场竞争力的综合类券商。