上海招聘

工作职责:

主要负责对营业部及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，重点包括制度流程管理、执业行为管理、业务合规监测、监管配合、合规检查、合规报告、合规培训、反洗钱专项等，促进营业部合规经营，有效控制经营风险。

1、履行业务的合规审查和风险评估程序。对营业部重大决策、新产品和新业务方案实施前是否履行必要的合规审查和风险评估程序进行监督；

2、持续监测业务合规管理的异常情况。根据公司合规管理要求，运用信息技术手段对营业部反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员的证券投资行为、客户交易行为等进行监测，及时分析核查异常情况；

3、检查工作人员的执业行为和业务环节。对营业部工作人员的执业行为和业务的所有环节进行定期或不定期检查，对检查中发现的问题提出完善建议，督促营业部及时整改完善；

4、合规风控其他工作。定期对营业部制度流程的完备性进行评估，及时更新修改完善营业部各种制度流程；妥善处理客户投诉及突发事件；定期不定期组织营业部员工合规风控培训，及时提交工作报告；督促及时报告违规及经营风险事项等。

任职资格:

1、35周岁（含）以下，985或211全日制本科及以上学历，金融、法律、会计、信息技术等相关专业；

2、须具有3年以上专业工作经验，熟悉证券业法律法规知识者优先，熟悉证券营业部业务相关情况者优先；

3、具备良好市场敏感性及应变能力，同时具备良好沟通协调能力；

4、工作态度踏实、主动，有较强的责任心，能够吃苦耐劳，具有良好的敬业精神和团队协作意识；

5、须通过证券从业资格考试与基金从业资格考试。

        东吴证券股份有限公司成立于1993年，2011年12月12日在上交所挂牌上市，是一家拥有全部证券类业务牌照的综合券商。一直以来，东吴证券坚持严格管理、审慎经营、规范运作，形成了财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务、证券投资业务为基本架构的业务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的业务支持体系，为境内外客户打造协同发展、合作共赢的财富家园。
        目前，公司在全国设有包括北京、上海、深圳、南京在内的20家分公司和北至哈尔滨、南抵三亚的122家营业部，下设全资子公司东吴创投、东吴创新、东吴香港子公司，并控股东吴基金、东吴期货、东吴中新（新加坡）子公司。
        2021年前三季度，东吴证券共实现营业收入63.91亿元，实现归属母公司股东的净利润19.05亿元。截至2021年三季度，公司总资产1125亿元，归属于上市公司股东的净资产287.35 亿元。