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合规专员

上海滔酉略企业管理有限公司

  • 公司规模:150-500人
  • 公司性质:民营公司
  • 公司行业:金融/投资/证券

职位信息

  • 发布日期:2019-03-19
  • 工作地点:上海-浦东新区
  • 招聘人数:2人
  • 工作经验:无工作经验
  • 学历要求:本科
  • 职位月薪:5-6千/月
  • 职位类别:合规主管/专员  风险管理/控制

职位描述

岗位职责:

1、录音抽听:对公司内部员工电话录音进行检查,做好记录,对于异常记录予以上报;

2、桌面监控:通过对电脑屏幕的监控,检查违规的使用情况;

3、视频监控:通过视频监控,对工作人员行为进行约束,对异常情况应及时反馈;

4、合规培训:对新入司员工进行合规培训,对公司相关制度进行合规监督;

5、数据收集:定期进行数据分析,完成合规报告,提供有效解决方法及合理化建议;

6、监督员工日常工作,规范业务部门开发客户的合规合法性,主要途径为抽听业务录音、抽查网销记录、日常巡查、查看监控等;

7、整理情绪客户、投诉客户、维权客户的资料,形成跟踪报告。调查大资金激活客户以及营销中心转介绍客户开发情况;

8、营销中心正常提交的无效单申请,或者因高危客户等状态问题申请无效单,进行判定;

9、根据需要,针对某一事件、某一员工、某个部门等做专项调查。

任职要求:

1、本科以上学历,法律或汉语言文学专业优先;

2、熟练使用常用办公软件,有一定的报告撰写能力;

3、诚实、正直、有敢于质疑的职业精神,抗压能力较强;

4、有较强的沟通能力,能独立处理问题,有团队合作意识。

公司介绍

1.1     公司简介
上海滔酉略企业管理有限公司成立于2015年,拥有雄厚的资金及专业的团队,主要经营金融投资咨询等服务。自公司成立以来,一直秉承“客户至上,诚信为本”的经营理念,在行业内稳扎稳打、稳健经营,坚持以客户至上的企业发展战略,不断为客户创造财富价值。专业、专注、规范操作让滔酉略赢得了客户的高度信赖,并获得了业界的广泛关注和大力支持。
1.2     企业文化
1.2.1     我们的使命
聚焦金融投资领域的挑战与压力,解决客户投资理财难题,为投资者和合作伙伴打造业内专业、完善的多层次客户服务体系。
1.2.2     我们的价值观
致力于投资者的财富增长,这是我们始终如一的动力源泉。创新、责任、专业、服务、坚持,是我们的恒久价值体系。
滔酉略的成长,在于每一位员工的忠诚和归属;滔酉略的进步,有赖于全体员工的协同奋进和努力拼搏。让我们团结在滔酉略的品牌旗帜下,与时俱进、开拓创新,用智慧、用汗水、用真诚谱写灿烂、辉煌的新乐章。


联系方式

  • 公司地址:地址:span樱花路868号建工大唐A座