上海招聘

职位描述：
岗位职责
1. 合规管理
1.1 开展法务合规、反洗钱及反恐融资事务；
1.2 贯彻执行各项合规政策，开展合规建设、合规活动与培训；
1.3 建立、维护日常与各部门、政府监管部门的合规沟通；
1.4 负责公司相关咨诉处理及咨诉报表；
1.5 负责按照监管部门要求，报送各项数据和报表；
1.6 负责配合开展公司各项合规专项检查；
1.7 负责日常事务处理及问题解答；
1.8 外聘律师的管理。
2. 风险管理
2.1 根据风控体制要求，建立和完善公司业务相关的风险管控策略、制度流程、风险预警预案等；
2.2 参与新产品、新业务的评审，有效评估风险，提出合理化的建议并提供支持；
2.3 负责政策性风险的收集、分析与实施的措施；
2.4 组织落实监管部门关于预付卡业务的工作要求并出具相应报告；
2.5 商户风险管理和日常监控；
2.6 交易风险管理和日常监控；
2.7 业务交易监控、核查，可疑交易调查取证；
2.8 交易风险分析并出具报告，并协助反洗钱人员完成相应报送；
2.9 协助完成公司内部风险培训及商户培训。
3. 审计管理
3.1 建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；
3.2 拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，并报领导批准后组织实施；
3.3 开展各类常规审计（商务拓展、渠道管理、销售运营、结算支付等）和专项审计（离任审计、舞弊审计以及其他特别的审计）；
3.4 组织拟定各项审计方案并审核，后监督执行。 举报 分享

尚智逢源（北京）基金销售有限公司（以下简称“尚智逢源”）成立于2014年4月，是一家主要从事资管产品销售及财富个性化服务的专业的金融综合服务商。公司核心管理团队的成员从事证券业务近20年，深谙行业发展的规律和趋势，深刻理解用户的需求及变化。成立伊始，公司便凭借对行业的深刻理解来制定战略，再以各项战略来驱动发展，时刻坚守金融风控的底线，在严谨自律的基础上，始终致力于为客户提供更全面、更专业、更安全的金融服务。 2015年12月，尚智逢源获得了中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为基金销售。公司在通过线上和线下平台为客户提供一站式理财咨询服务的同时，还根据客户不同的资产状况、投资偏好、风险识别能力、风险承受能力及流动性要求，为客户量身定制个性化的资产配置和财富管理方案，其产品更是覆盖了近百款公募基金、阳光私募、对冲基金以及各类信托资管计划等。上述模式极大力度地保障了公司在市场波动、产品创新中能够稳上台阶。