分支机构-合规管理员 (职位编号:lczq001313)
联储证券有限责任公司
- 公司规模:1000-5000人
- 公司性质:民营公司
- 公司行业:金融/投资/证券
职位信息
- 发布日期:2020-10-04
- 工作地点:深圳-南山区
- 招聘人数:若干人
- 工作经验:3-4年经验
- 学历要求:本科
- 职位月薪:0.6-1万/月
- 职位类别:合规主管/专员
职位描述
岗位职责:
任职资格:
1、协助所在分支机构负责人落实所在分支机构合规反洗钱管理工作,包括但不限于制度建设、合规咨询、审查、监督、监测、考核、报告、自查及反洗钱等工作;
2、负责组织所在分支机构合规反洗钱培训工作,提升分支机构总体合规风控意识;
3、就所在分支机构合规管理工作与合规管理部建立对口联系,配合落实合规管理部的有关工作安排和部署;
4、保持与当地监管部门的沟通,配合落实监管工作,并及时将监管通知、信
息等报告上一级管理部门、合规管理部;
5、督促并协助所在分支机构执行公司各项管理制度,落实合规风险的控制措施;
6、合规总监、合规管理部、所在分支机构安排的其他工作。
任职资格:
1、本科及以上学历,具备一般证券从业资格;
2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术的等有关领域的工作经历;有合规管理工作经验的优先;
3、诚实稳健,能坚持原则、恪尽职守,具备良好的沟通力、理解力、判断力及文字表达能力;
4、熟悉证券公司分支机构业务相关的各项法律、法规及公司制度、流程;
5、通过公司分支机构合规管理员测试。
职能类别:合规主管/专员
公司介绍
联储证券有限责任公司(以下简称“联储证券”)成立于2001年,是一家以“创造价值”为使命的全牌照综合性证券公司,注册资本25.731亿元,净资产约57亿元。公司秉承多元化的发展理念,专注于为中国高净值人群、优质企业、金融机构、政府客户和机构投资者提供专业、高效、便捷的一站式投融资服务。
公司目前在北京、上海、深圳分别设立三大总部,全国已设立60家证券营业部、19家分公司、1家另类投资子公司(青岛联储创新投资有限公司)和1家私募投资基金子公司(联储润达股权投资管理有限公司),覆盖26个省市自治区,实现全国布局。
公司拥有证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、股票质押式回购、财务顾问、金融产品代销、基金代销、直接股权投资等全牌照证券业务资格。
联储证券的前身是众成证券,2001年7月5日经中国证券监督管理委员会证监机构字【2001】103号文批准,由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立;2017年10月31日,经深圳证监局核准,注册资本由13.731亿元增至25.731亿元。
公司荣誉:
2016年12月,我司荣获证券时报旗下“券商中国”颁发的2016“最贴心券商”大奖。
2017年5月,在中国商业联合会、中国商报社、亚洲品牌网和今日经济杂志联合主办的第五届中国商业创新大会上,联储证券斩获“中国金融十大创新品牌”荣誉称号。
2017年8月,在证券时报旗下的券商中国主办的券商APP评选中,联储证券综合理财APP平台储宝宝荣获“2017最具人气潜力券商APP名”。同月,在中国基金报主办的“2017英华奖中国***券商资管”评选中斩获“中国券商资管成长奖”荣誉称号。
2017年11月,在中国经营报社、中国社会科学院、中经新金融研究院联合主办的“2017卓越竞争力评选活动”中,联储证券荣获“2017卓越竞争力成长型证券公司”荣誉称号。
2018年1月,联储证券凭借其担任推广机构的仪征技师学院PPP项目资产支持专项计划,荣获2017年度上海证券交易所“PPP资产证券化优秀参与机构”。
2018年4月,由证券时报主办的“2018中国区优秀债券&ABS投行”颁奖典礼上,联储证券凭借仪征技师学院PPP项目资产支持专项计划荣获“君鼎奖-2018中国区五星资产证券化项目”大奖。
2018年9月,由证券时报旗下“券商中国”举办的“2018证券行业金融科技峰会”颁发的“2018APP优秀案例奖”。
2018年10月,由21世纪经济报道主办的“21世纪财经金帆奖”颁奖典礼上,联储证券荣获“2018年度智能投顾金帆奖。
2019年1月,由新京报发起的“同新同行——2018年度新京报金融行业颁奖典礼”上,联储证券凭借自主研发线上金融平台储宝宝APP斩获“2018金融科技杰出产品创新奖”。
2019年5月,在由证券时报主办的“2019中国区证券公司年会”年度中国区投资银行&证券经纪商君鼎奖颁奖典礼上,联储证券一举收获“中国区新锐证券经纪商君鼎奖”和“中国区三十强证券分支机构”两项殊荣。
2019年5月,在由中国经营报社、广州市地方金融监督管理局联合主办的“2019金融发展论坛”上,联储证券有限责任公司获评“新时代杰出投行证券公司”。
2019年7月,在由证券时报主办的“2019中国财富管理高峰论坛暨2019中国财富管理机构君鼎奖评选颁奖典礼”上,联储证券“季季盈1号集合资产管理计划”荣获2019十大创新资管/基金产品君鼎奖。
2019年9月,在《中国基金报》主办的“2019中国私募峰会”上,联储证券“月月发集合资产管理计划系列”斩获“2019英华奖?中国券商资管***创新产品奖”。
2019年9月,在证券时报?券商中国主办的“2019证券行业金融科技峰会暨优秀证券公司APP评选颁奖典礼”上,储宝宝APP一举斩获“最有价值投顾奖”和“年轻用户喜爱的券商APP”两大奖项。
2019年11月,在第七届“金牛资产管理论坛”暨 2018 年度“金牛理财产品”颁奖典礼上,联储证券凭借在精准扶贫、支持实体经济、践行企业社会责任等方面的卓越表现,荣获“2018年度金牛券商资管企业社会责任奖”。
2019年11月,在《每日经济新闻》主办的2019中国金融发展论坛暨2019中国金鼎奖颁奖典礼上,联储证券凭借出众的公益实践、勇担社会责任的精神喜获“最具企业社会责任感券商”称号。
2019年12月,在东方财富及天天基金联合主办的“2019东方财富风云榜”颁奖盛典上,联储证券凭借优异的投资策略及优秀的业绩表现,荣获“2019年度最具创新力资管产品”奖。
2019年12月,在由上海报业集团 ? 界面新闻发起的2019“中国臻善奖”终榜榜单于“界面?财联社财经年会”上正式公布。联储证券凭借“心联心”公益计划荣获中国臻善奖案例奖。
2020年1月,在由《新京报》主办的金融行业年会上,联储证券摘得“2019年度杰出品牌竞争力企业”,成为金融企业争创品牌的典型代表。
公司目前在北京、上海、深圳分别设立三大总部,全国已设立60家证券营业部、19家分公司、1家另类投资子公司(青岛联储创新投资有限公司)和1家私募投资基金子公司(联储润达股权投资管理有限公司),覆盖26个省市自治区,实现全国布局。
公司拥有证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券、股票质押式回购、财务顾问、金融产品代销、基金代销、直接股权投资等全牌照证券业务资格。
联储证券的前身是众成证券,2001年7月5日经中国证券监督管理委员会证监机构字【2001】103号文批准,由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立;2017年10月31日,经深圳证监局核准,注册资本由13.731亿元增至25.731亿元。
公司荣誉:
2016年12月,我司荣获证券时报旗下“券商中国”颁发的2016“最贴心券商”大奖。
2017年5月,在中国商业联合会、中国商报社、亚洲品牌网和今日经济杂志联合主办的第五届中国商业创新大会上,联储证券斩获“中国金融十大创新品牌”荣誉称号。
2017年8月,在证券时报旗下的券商中国主办的券商APP评选中,联储证券综合理财APP平台储宝宝荣获“2017最具人气潜力券商APP名”。同月,在中国基金报主办的“2017英华奖中国***券商资管”评选中斩获“中国券商资管成长奖”荣誉称号。
2017年11月,在中国经营报社、中国社会科学院、中经新金融研究院联合主办的“2017卓越竞争力评选活动”中,联储证券荣获“2017卓越竞争力成长型证券公司”荣誉称号。
2018年1月,联储证券凭借其担任推广机构的仪征技师学院PPP项目资产支持专项计划,荣获2017年度上海证券交易所“PPP资产证券化优秀参与机构”。
2018年4月,由证券时报主办的“2018中国区优秀债券&ABS投行”颁奖典礼上,联储证券凭借仪征技师学院PPP项目资产支持专项计划荣获“君鼎奖-2018中国区五星资产证券化项目”大奖。
2018年9月,由证券时报旗下“券商中国”举办的“2018证券行业金融科技峰会”颁发的“2018APP优秀案例奖”。
2018年10月,由21世纪经济报道主办的“21世纪财经金帆奖”颁奖典礼上,联储证券荣获“2018年度智能投顾金帆奖。
2019年1月,由新京报发起的“同新同行——2018年度新京报金融行业颁奖典礼”上,联储证券凭借自主研发线上金融平台储宝宝APP斩获“2018金融科技杰出产品创新奖”。
2019年5月,在由证券时报主办的“2019中国区证券公司年会”年度中国区投资银行&证券经纪商君鼎奖颁奖典礼上,联储证券一举收获“中国区新锐证券经纪商君鼎奖”和“中国区三十强证券分支机构”两项殊荣。
2019年5月,在由中国经营报社、广州市地方金融监督管理局联合主办的“2019金融发展论坛”上,联储证券有限责任公司获评“新时代杰出投行证券公司”。
2019年7月,在由证券时报主办的“2019中国财富管理高峰论坛暨2019中国财富管理机构君鼎奖评选颁奖典礼”上,联储证券“季季盈1号集合资产管理计划”荣获2019十大创新资管/基金产品君鼎奖。
2019年9月,在《中国基金报》主办的“2019中国私募峰会”上,联储证券“月月发集合资产管理计划系列”斩获“2019英华奖?中国券商资管***创新产品奖”。
2019年9月,在证券时报?券商中国主办的“2019证券行业金融科技峰会暨优秀证券公司APP评选颁奖典礼”上,储宝宝APP一举斩获“最有价值投顾奖”和“年轻用户喜爱的券商APP”两大奖项。
2019年11月,在第七届“金牛资产管理论坛”暨 2018 年度“金牛理财产品”颁奖典礼上,联储证券凭借在精准扶贫、支持实体经济、践行企业社会责任等方面的卓越表现,荣获“2018年度金牛券商资管企业社会责任奖”。
2019年11月,在《每日经济新闻》主办的2019中国金融发展论坛暨2019中国金鼎奖颁奖典礼上,联储证券凭借出众的公益实践、勇担社会责任的精神喜获“最具企业社会责任感券商”称号。
2019年12月,在东方财富及天天基金联合主办的“2019东方财富风云榜”颁奖盛典上,联储证券凭借优异的投资策略及优秀的业绩表现,荣获“2019年度最具创新力资管产品”奖。
2019年12月,在由上海报业集团 ? 界面新闻发起的2019“中国臻善奖”终榜榜单于“界面?财联社财经年会”上正式公布。联储证券凭借“心联心”公益计划荣获中国臻善奖案例奖。
2020年1月,在由《新京报》主办的金融行业年会上,联储证券摘得“2019年度杰出品牌竞争力企业”,成为金融企业争创品牌的典型代表。
联系方式
- Email:leizhenzi@lczq.com
- 公司地址:地址:span中建财富国际中心