南京招聘

职位描述：
岗位职责：
1、合规审查：对公司业务开展的法律合规状况进行监督和检查，及时发现合规隐患并按照规定报告；为公司各部门开展业务提供法律合规咨询、出具法律合规意见；指导公司司法协助事项的办理；给公司内部违反法律法规的行为提出纠正意见，协助有关部门予以整改；
2、制度制定：配合业务部门研究创新业务并制订相关合规管理制度；负责对公司规章制度及业务进行法律审核；
3、咨询建议：对公司重大决策和主要业务活动提供法律合规建议；为公司经营管理活动提供法律咨询；
4、合同审核：起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；制定标准合同；负责公司知识产品相关法律事务；
5、合规事务：按照反洗钱监管要求及公司制度完成反洗钱日常监控，组织反洗钱培训宣传活动；按照监管要求及公司制度完成信息隔离墙的建设及监督管理；
6、合规检查：完成各类定期及专项合规检查工作；
7、培训管理：实施对公司员工的法制宣传、合规培训工作；
8、危机处置：具体处置各类法律合规风险和危机事件；
9、其他：完成部门总经理及法律合规管理岗交办的其他事项
任职要求：
1、教育背景：全日制硕士及以上学历，条件优秀的（工作2年以上可独立处理法律合规事务）可放宽至全日制本科，财经、金融、法学、民商法、经济法及相关专业；
2、工作经验：1年以上法律相关工作经验（熟悉金融类公司同类岗位工作经验者优先），或3年以上证券公司合规部门工作经验，或证券公司资产管理等业务相关工作经验；具备3年以上知名律师事务所工作经验者优先，通过证券从业资格、国家司法资格考试；
3、知识技能及等级要求：具备良好的金融和法律背景；熟悉证券行业运作流程、监管法规；
4、核心特质：良好的职业道德和职业素养，责任心强、作风严谨、工作认真；形象气质佳；
5、核心能力：具有一定的语言和文字表达能力，具备清晰的逻辑思维能力，优秀的分析、处理、应变能力；学习能力强；
6、培训要求：通过证券公司合规管理人员胜任能力测试优先；
7、体能健康要求：身体健康，能适应每次不超过2周的出差工作。 举报 分享

上海华信证券有限责任公司（简称“上海华信证券”）是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司，总部位于上海，注册资本金人民币107亿元，经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。

上海华信证券前身原财富里昂证券，是中国大陆第一家获得A股、B股及人民币债券承销资格的合资券商，是中国首家获得创新类券商资格的专业投资银行。2008年6月，经中国证监会批准，取得证券投资咨询业务和A股经纪业务（后称为证券经纪业务）许可，是中国加入WTO后首家规范批准的多牌照合资券商。2012年5月，获得中国证监会换发新的证券业务经营许可证，增加证券投资咨询和证券经纪两项新业务；2016年4月，获得中国证监会换发新的证券业务经营许可证，增加证券资产管理和证券自营两项新业务。

上海华信证券将进一步申请、健全各项业务牌照，依托强大的股东资源和客户网络，聚焦优势行业和创新领域，专心打造投资银行、资产管理、固定收益、经纪业务、研究业务、证券自营等各项业务的核心竞争力，深度拥抱互联网金融，为客户提供高品质、专业化的服务，建设一流的综合性证券公司。