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合规专员

北京中期期货有限公司宁波营业部

  • 公司行业:金融/投资/证券

职位信息

  • 发布日期:2014-03-05
  • 工作地点:宁波-江东区
  • 招聘人数:1
  • 工作经验:一年以上
  • 职位月薪:面议
  • 职位类别:证券/期货/外汇经纪人  其他

职位描述

岗位职责:
(一)落实公司各项规章制度在营业部的实施;
(二)关注公司各项规章制度的实施情况,向总部合规部提出规章制度的改进意见与建议;
(三)对客户开户资料、开户合同、交易记录、风险通知等业务开展情况进行合规审查,确保业务开展合法合规;
(四)收集、整理当地监管部门发布的区域性的通知、来函等监管文件,及时向合规部通报最新的监管要求;
(五)对营业部从业人员的执业行为进行合规管理及监督,组织开展营业部内部法规、风险控制和反洗钱等合规培训,提高营业部员工的合规意识,规范执业行为;
(六)协助总部开展各项合规检查、例行稽核等活动,根据总部合规部的要求撰写相应的自查、检查、整改等工作报告;
(七)开展营业部反洗钱工作:按时向当地人民银行报送季报、年报;定期开展反洗钱培训;与当地人民银行就反洗钱工作开展日常联系;
(八)协助总部处理涉及所在营业部及其工作人员违法违规行为的投诉、举报及仲裁、诉讼等纠纷;
(九)营业部负责人和合规部交办的其他合规工作。

任职要求:
1.大学专科或以上学历,法律、金融或管理相关专业优先
2.具有一定的法律相关知识,熟悉期货行业相关法律法规,具有期货从业资格证书
3.具有解决问题和判断决策能力、人际交往沟通协调能力、工作的计划与执行能力;具备优秀的书面表达能力;熟练运用各种办公软件,能够高效完成工作;
4.工作细致、严谨,具有高度的工作热情和责任感,团队意识强,能够在压力之下工作。

公司介绍

北京中期期货有限公司宁波营业部诚聘

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