昆明招聘

岗位职责：

1. 对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度，对营业部的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查，发现营业部内部的违规行为或合规隐患；

2. 与当地监管机构保持日常沟通，了解最新监管动态并及时汇报，督促营业部落实监管规定。跟踪监管机构及自律组织等单位对营业部经营管理活动的质询和检查等事项；

3. 参与总部及分公司对营业部的各类现场稽核，监督、检查等工作，对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查；

4. 配合营业部开展反洗钱工作和应急演练，并对落实情况进行检查；

5. 对营业部相关人员进行合规考核，对营业部合规经营情况出具考核意见；

6. 每月完成营业部监管报表报送工作；

7. 每月向合规中心书面报告营业部合规工作情况，并根据合规风险管理工作需要，向合规中心提交相关事项的不定期相关报告；每季度向合规中心提交营业部合规档案，并确保档案的真实性完整性；

8.协助营业部处理投诉纠纷，并形成投诉受理汇总表；

9.完成营业部总经理交办的其他工作。

任职资格：

1、3年以上证券从业经验，全日制本科及以上学历，重点院校优先考虑，并取得证券从业人员资格证书；

2、熟悉证券法律法规及相关监管规定；

3、具备经纪业务风险控制及合规管理的相关知识和能力；

4、责任心强，具有良好的沟通协调能力，综合分析能力，判断能力及风险防范意识。

地址：上海市静安区万航渡路800号1-2层。

联系人：杜经理 13661795531

接收简历邮箱：76969827@qq.com

东方财富证券股份有限公司（简称“东方财富证券”），公司总部办公地位于上海。公司注册资本66亿元，员工总数超过1600人。公司控股股东为东方财富信息股份有限公司（简称“东方财富”，证券代码300059），股权占比99.91%，东方财富全资子公司上海东方财富证券研究所有限公司股权占比0.09%。

东方财富证券拥有证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；融资融券业务、证券承销与保荐等证券业务全牌照；依托全国主要中心城市的160家分支机构，为海量用户提供证券服务，是东方财富一站式互联网金融服务平台的重要组成部分。

截至目前，公司在全国31个省（自治区、直辖市）共设有148家营业部和12家分公司；拥有4家全资子公司：西藏东方财富投资管理有限公司、上海东方财富期货有限公司、西藏东财基金管理有限公司、西藏东方财富创新资本有限公司。