湖州招聘

职位描述：
1、 落实监管政策、公司制度，对营业部的经营管理和员工的执业行为进行合规管理；
2、 对日常风险监督中发现的问题，实施进一步分析、查证，对确认存在合规风险的事项及时向合规法务部报告，并抄送营业部总经理；
3、 对营业部存在的合规风险隐患，及时与营业部沟通，督促营业部进行整改，并对整改后情况进行检查；
4、 负责组织营业部员工的合规培训，提供合规咨询；
5、 记录营业部业务和管理过程的合规情况，按规定向合规法务部报告；
6、 对营业部业务和管理过程中的重大合规风险提出处置措施，并提交专项合规报告
7、 对营业部实施信息隔离墙制度的情况进行合规监督；
8、 对涉及营业部员工违法违规行为的投诉提出初步处理意见并及时报告；
9、 负责本部门反洗钱内部控制制度及操作规程的制定、落实和检查，对营业部实施反洗钱制度的情况进行合规监督；
10、组织落实营业部的反洗钱培训与宣传，协助、配合监管机构的反洗钱调查、执行，检查工作；
11、拟定营业部风险管理细则，规范营业部风险管理操作；
12、通过风控平台监控和现场核查手段，实施监控、了解营业部业务运作状况，对营业部每日的风险状况进行记录，发现异常风险情况及时报告；
13、对风控指标、预警指标、阀值设定进行定期和不定期评估，提出相应改进和完善意见；
14、核查业务环节的授权、流程、手续、资料等是否符合外部监管和公司制度规定；
15、每月提交风险管理月报，每半年提交一次营业部全面风险管理工作评估报告；
16、及时分析异常原因，对违约行为提出处置措施，并形成风险提示报告；
17、配合公司风险管理部门对营业部各项业务的风险监控和核查管理；
18、配合外部监管协查和交易所窗口指导，及时准确报备相关材料等；
19、完成领导交办的其他工作。

任职要求：
1、全日制本科以上学历；
2、具备较强的组织管理能力及协调沟通能力，富有创新精神和责任感；
3、 熟悉证券公司经营管理和合规风险控制，对证券公司合规风险管理模式有一定了解；
4、具有证券或相关行业工作经验优先，有证券从业资格。 举报 分享

财富证券有限责任公司成立于2002年8月，为湖南省属国有控股证券公司，注册资本34.41亿元，控股股东为湖南财信投资控股有限责任公司。截至2016年12月31日，公司总资产规模312.82亿元，净资产规模65.06亿元。

公司业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询、融资融券、固定收益、证券投资、场外市场、期货经纪等，全资拥有德盛期货有限公司、另类投资公司深圳惠和投资、私募基金公司深圳惠和基金。公司设立了3家分公司和66家证券营业部，拥有1800余人组成的专业团队，可以全方位满足企业与个人投资者多元化金融服务需求。

公司依托控股股东牌照齐全、实力雄厚的金融控股平台，锐意进取，创新发展，并在债券承销、互联网金融、场外市场等领域保持、形成了行业竞争优势。近年来，公司荣获长沙市规模效益奖，湖南省文明标兵单位、湖南省科学技术二等奖，中国证券业协会优秀课题报告，以及证券时报“中国区***债券投行”、“中国区***企业债承销团队”、“中国最具突破证券经纪商”等奖项。

合力天下、筑梦湖湘，财富证券秉承“专注、协同、共享、规范”的经营理念，坚持“贤者在位，能者在职”的人才理念，致力于为客户提供优质、高效的综合金融服务，积极履行社会责任，努力实现客户、股东、员工的和谐共赢。

 

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼

全国统一客服电话：95317

网址：www.cfzq.com