湖州招聘

职位描述：
工作地点：东莞3人、上海1人
1.建章立制并督导执行。在合规、风控工作事项上接受合规总监及合规法务部、首席风控官及风险管理部的指导管理、负责处理所在单位的合规、风控管理事务，协助建立内部权责明确、相互制衡的内控机制，督导所在单位建立与其职能或业务相关的管理制度、业务流程，并根据需要及时修订；监督各项业务制度和操作流程的执行；
2.合规审核。负责对所在单位的业务制度、操作流程、合同协议、大额费用申请、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管部门报送的资料、新业务、新方案等进行合规审核；
3.合规咨询。参与所在单位的与其履行职责相关的业务会议和重要经营决策，并就所议事项的合规、风险管理措施发表意见或建议；对所在单位的合规咨询进行初步解答；
4.风险监测、实时监控。配合合规法务部、风险管理部做好合规监测、风险监测，履行一级监测职责，对客户异常交易行为、员工执业行为、隔离墙监测、反洗钱可疑交易等及时组织尽职调查、处理和反馈或报告；
5.检查与检查配合。根据自身管理需要或公司安排，定期或不定期组织合规风控检查和自查、风险点排查工作，及时发现反馈所在单位的内部控制缺陷及风险点，提出整改或完善的意见或建议；协助配合合规法务部、风险管理部相关检查、自查等工作，督促所在单位对要求整改的事项及时完成整改工作；配合做好所在单位的监管检查、外部审计等配合工作，并推动督导落实相关自查、整改工作；
6.风险管理工作。在风险管理部的指导下协助所在单位建立风险的识别、监控、报告、应对机制；
7.组织培训、风险合规文化宣传。按规定接受公司组织的合规风控管理培训，按要求落实培训与宣传计划；主动、及时将与业务相关的外部规定、内部管理制度、业务流程等传达至每一位员工，并做好培训记录；加强对有关法律、法规、准则及公司有关制度的学习，提高合规风控管理能力；
8.内控工作。参与并监督落实所在单位的内控管理工作，包括与其业务相关的合规风控管理、客户适当性管理、客户投诉处理、员工执业行为控制、系统权限管理、风险指标和阀值的设定与调整、反洗钱、司法协助、风险预警、报告、处置等，配合落实做好内控规范工作；
9.沟通与报告。做好与公司合规法务部、风险管理部的日常信息沟通和配合工作，按要求定期或不定期提交相关报告，及时报告可能存在的违法违规行为及风险隐患；对日常内部中所发现的问题和疑点，进行分析、查证、处理和反馈或报告；发现重大异常应立即向合规法务部及风险管理部报告；
10.合规法务部、风险管理部交办的其他工作；其他与合规与风险管理不相冲突的职责。
 
要求：
1、具备良好的沟通协调能力、组织能力，学习能力强，主动性强，严谨、审慎，善于思考、发现、分析、总结以及解决问题；
2、硕士研究生及以上，金融、经济、会计、法律类等相关专业；
3、具有证券从业资格、法律职业资格和法律工作经验、合规管理经验、相关业务项目管理或业务工作经验者等工作经验优先。
 
工资待遇：
公司建立了极具竞争力的考核与薪酬激励机制，购买五险一金，实施了年金以及完善的福利待遇。 举报 分享

东莞证券股份有限公司成立于1988年6月22日，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。30多年来，东莞证券以经纪、资管、投行三大业务为核心，积极发展证券自营、私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。目前，东莞证券在全国范围有近3000名员工，旗下分支机构达91家（其中营业网点89家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。

未来，东莞证券将继续在合规前提下稳健发展，努力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、核心竞争力全面提升，运行稳健且可持续发展，能高效参与国际国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。

企业文化
开放、包容、分享
经营理念
规范、诚信、专业、创新
核心价值观
智慧创造财富、专业成就价值

1988年6月，经中国人民银行广东省分行批准设立东莞证券（有限）公司。
1993年，公司成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务；东莞证券篁村营业部开业。
1994年，公司成为上海证券交易所异地会员，正式代理沪市A股代理买卖业务。
1995年，公司设立了虎门营业部以及长安、常平、塘厦等3个代办处。
1996年，经中国人民银行批准，公司资本金由1000万元增加到5000万元，并更名为东莞证券有限责任公司。同年，上海营业部开业。
1999年，公司正式加入中国证券业协会，成为该会会员。
2000年，公司股票交易量达793亿元，约占全国交易总额1.27%。
2001年，经中国证监会批准，公司成功增资扩股，注册资本由0.5亿元增至5.5亿元人民币。
2002年，经中国证监会批准，公司经营范围扩展到证券承销、资产管理、自营等证券综合业务。
2003年，中国证监会核准公司从事受托投资管理业务资格、股票主承销商资格。
2004年，公司注册成为全国首批承销保荐机构之一。
2006年，公司通过了规范类券商业务资格评审。
2007年，公司在全国证券公司净资产收益率排名第2位。成功收购控股东莞市华联期货经纪有限公司。
2009年，公司资产管理计划旗峰1号正式发行。
2010年，保荐IPO项目——天龙集团成功发行。公司晋升为A类券商。
2014年，变更为东莞证券股份有限公司。
2017年，公司投行业务取得突飞猛进发展，成功实现“五子登科”的优异成绩。
2018年，公司成立三十周年。提出“五个强司”发展战略。建成松山湖智能数据中心。成功发布智能投顾“财富小宝”。
2019年，成立另类投资子公司东证宏德。建成寮步智慧数据中心。公司经纪业务市场份额首次进入百一。
2020年，公司始终保持疫情防控“零确诊”“零疑似”。建成上海智享数据中心。成功承销保荐IPO项目5个。
2021年，正式启动“1+3+N”战略规划。