大连招聘

（一）岗位职责

1、对经纪业务和职能管理所涉制度、授权、流程进行合规与风控审核，并对执行情况和有效性进行检查评价，及时提出改进和完善意见；

2、跟踪涉及经纪业务的法律、法规、监管政策和自律规范的最新进展，督促本部门及时更新修订相关制度；

3、对本部门业务开展情况、员工执业行为、重要风险限额指标进行动态监控并及时预警；

4、及时跟踪、督促相关人员处置合规和风险控制部的各种风险警示信息，并向合规和风险控制部反馈处置措施及结果；

5、对经纪业务新产品、新业务及重要项目进行初步合规审查和风险评估；

6、对本部门人员提供合规咨询，对咨询事项难以作出判断的，应按照公司规定程序向合规和风险控制部及合规总监、首席风险官提起咨询；

7、完成信息隔离墙和反洗钱相关工作；

8、公司制度规定的其他合规和风险管理职责。

（二）任职要求

1、大学本科以上学历，财务、金融、法律相关专业毕业。

2、3年以上证券行业运营管理工作经验，熟悉与证券经纪业务相关的法律、法规及各项监管政策与自律规范，熟悉与经纪业务相关的各项制度和业务操作流程，具备履行合规管理和风险管理相适应的专业知识和技能。

3、通过证券从业资格考试。

4、具有良好的职业道德，在业内任职期间无违法、违规行为，无不良记录。

5、具备较强的管理、沟通能力和风险防范意识，具有较强的工作责任心，为人公正、诚实守信、勤勉尽责。

大通证券股份有限公司是总部设在大连的证券公司，注册资本33亿元，经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金销售业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。公司目前在大连、上海、北京、天津、广州、深圳等全国30余个城市拥有53家营业部和3家分公司。
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