东莞招聘

招聘部门：合规管理部

岗位：大投行类业务合规管理岗（1人）

工作地点：东莞

岗位职责：

1. 私募子公司合规管理工作，包括督导私募子公司建立与其职能或业务相关的管理制度、业务流程，并根据需要及时修订；监督各项业务制度和操作流程的执行；负责对私募子公司的业务制度、操作流程、合同协议、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管单位报送的资料、新业务、新方案等进行合规审查；

2. 建章立制并督导执行。在合规工作事项上接受合规总监及合规管理部的指导管理，负责处理投资银行部的合规管理事务，协助建立内部权责明确、相互制衡的内控机制，督导投资银行部建立与其职能或业务相关的管理制度、业务流程，并根据需要及时修订；监督各项业务制度和操作流程的执行；

3. 合规审核。负责对投资银行部的业务制度、操作流程、合同协议、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管单位报送的资料、新业务、新方案等进行合规审核；4. 指导、协助公司员工准确理解有关资管业务的法律、法规和准则，为公司经营管理层、资管部门提供日常合规建议及咨询；

4. 合规监测。配合信息隔离墙岗做好合规监测，履行一级监测职责，对客户异常交易行为、员工执业行为、隔离墙监测、反洗钱可疑交易等及时组织尽职调查、处理和反馈或报告。

5. 沟通与报告。做好与公司合规管理部的日常信息沟通和配合工作，按要求定期或不定期提交相关报告，及时报告可能存在的违法违规行为及合规风险隐患；对日常内部所发现的问题和疑点，进行分析、查证、处理和反馈或报告；发现重大异常应立即向合规管理部报告。

任职要求：

1．经验要求：具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验；

2．学历要求：硕士及以上学历；条件优秀者学历可放宽为本科

3．资格要求：有证券从业资格证；从事合规相关工作者优先考虑

4．能力要求：较强的沟通能力、协作能力、执行力、业务能力、组织管理能力、逻辑思维能力和协作能力。

工资待遇：面议，提供富有市场竞争力的待遇。

东莞证券股份有限公司成立于1988年6月22日，注册资本15亿元，是东莞市属国有控股重点企业，也是全国首批承销保荐机构之一。30多年来，东莞证券以经纪、资管、投行三大业务为核心，积极发展证券自营、私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合类证券公司。目前，东莞证券在全国范围有近3000名员工，旗下分支机构达91家（其中营业网点89家，上海分公司1家，深圳分公司1家），另全资拥有东证锦信投资管理有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。

未来，东莞证券将继续在合规前提下稳健发展，努力打造成为资本规模和实力雄厚、整体布局和结构合理、核心竞争力全面提升，运行稳健且可持续发展，能高效参与国际国内资本市场竞争的全国性综合金融服务提供商。

企业文化
开放、包容、分享
经营理念
规范、诚信、专业、创新
核心价值观
智慧创造财富、专业成就价值

1988年6月，经中国人民银行广东省分行批准设立东莞证券（有限）公司。
1993年，公司成为深圳证券交易所异地会员，正式开通深圳A股代理买卖业务；东莞证券篁村营业部开业。
1994年，公司成为上海证券交易所异地会员，正式代理沪市A股代理买卖业务。
1995年，公司设立了虎门营业部以及长安、常平、塘厦等3个代办处。
1996年，经中国人民银行批准，公司资本金由1000万元增加到5000万元，并更名为东莞证券有限责任公司。同年，上海营业部开业。
1999年，公司正式加入中国证券业协会，成为该会会员。
2000年，公司股票交易量达793亿元，约占全国交易总额1.27%。
2001年，经中国证监会批准，公司成功增资扩股，注册资本由0.5亿元增至5.5亿元人民币。
2002年，经中国证监会批准，公司经营范围扩展到证券承销、资产管理、自营等证券综合业务。
2003年，中国证监会核准公司从事受托投资管理业务资格、股票主承销商资格。
2004年，公司注册成为全国首批承销保荐机构之一。
2006年，公司通过了规范类券商业务资格评审。
2007年，公司在全国证券公司净资产收益率排名第2位。成功收购控股东莞市华联期货经纪有限公司。
2009年，公司资产管理计划旗峰1号正式发行。
2010年，保荐IPO项目——天龙集团成功发行。公司晋升为A类券商。
2014年，变更为东莞证券股份有限公司。
2017年，公司投行业务取得突飞猛进发展，成功实现“五子登科”的优异成绩。
2018年，公司成立三十周年。提出“五个强司”发展战略。建成松山湖智能数据中心。成功发布智能投顾“财富小宝”。
2019年，成立另类投资子公司东证宏德。建成寮步智慧数据中心。公司经纪业务市场份额首次进入百一。
2020年，公司始终保持疫情防控“零确诊”“零疑似”。建成上海智享数据中心。成功承销保荐IPO项目5个。
2021年，正式启动“1+3+N”战略规划。