长沙招聘

岗位职责:

1. 根据法律、法规及公司要求，及时组织或督导经纪业务线各一级部门制定、修订内部管理制度、业务流程和操作规则，完善合规管理机制及防控措施；
2. 向经纪业务线各一级部门提供产品方案、业务方案、合同及管理制度等方面的合规支持；
3. 根据监管要求、公司要求及经纪业务线各一级部门业务开展的实际情况，定期或者不定期的组织开展合规自查；参与并配合法律合规部开展的合规检查；根据自查和检查的情况，督促落实整改事项；
4. 对经纪业务线各一级部门及工作人员经营管理、执业行为的合规性进行监督，发现内部合规风险隐患，及时向本单位负责人和法律合规部报告；
5. 配合、协助公司内部控制部门、监管机构及自律组织等单位的询问、检查等事项，落实其工作要求；
6. 组织报送定期合规报告，开展经纪业务线合规培训、合规宣传及合规文化建设工作，协助处理经纪业务线客户合规方面投诉举报及法律纠纷等相关事项。

任职资格:

1. 硕士研究生及以上学历，法律专业优先；
2. 3年及以上证券公司经纪业务、信用业务、互联网金融、投资咨询、代销金融产品、财富管理等方面相关工作经验；
3. 熟悉证券公司经纪业务、信用业务、互联网金融、投资咨询、代销金融产品、财富管理等法律法规及要求；
4. 熟悉证券公司经纪业务（营业部）的操作事项及流程；
5. 具备良好的合规风控意识，较好的沟通能力、协调能力、逻辑思考能力，有责任心、认真细致、主动性强；
6. 具有证券从业资格，通过司法考试者优先。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“第一创业”）是以固定收益为特色，以资产管理业务为核心，拥有全牌照的现代投资银行，总部设在深圳。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券简称“第一创业”，证券代码“002797”。
 
目前，公司在全国共设有40余家营业部，并在北京、上海、深圳、河北、厦门、广州、四川等地设立了分公司；拥有4家全资子公司：第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）、第一创业投资管理有限公司（简称“一创投资”）、深圳第一创业创新资本管理有限公司（简称“创新资本”）、第一创业期货有限责任公司（简称“一创期货”）；控股创金合信基金管理有限公司（简称“创金合信”）；参股银华基金管理股份有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司；并与国家高端智库——国家金融与发展实验室联合发起设立了“深圳市第一创业债券研究院”。
 
第一创业拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。公司还通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，通过全资子公司一创期货从事期货业务，通过全资子公司一创投资从事私募股权基金管理业务，通过全资子公司创新资本从事股权投资、创新金融产品投资等另类投资业务，以及通过控股子公司创金合信开展基金管理业务。