重庆招聘

岗位职责：

1.协助营业部负责人建立并完善本营业部合规和风险管理机制。

2.对本营业部需要进行合规审查和会办的各项业务、报告、合同等文件材料进行合规预审，出具书面预审意见，督导经办人根据预审意见及合规审查意见修改。

3.按照监管部门、自律组织和公司规定和要求，对本营业部及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督，定期或者不定期开展本营业部的合规与风险管理检查，或者按照公司要求开展对其他营业部的交叉检查。

4.配合监管部门、自律组织及公司对营业部的检查、审计等工作，负责牵头准备并核实本营业部接受检查、审计所需各类资料，督促本营业部按要求按时完成整改工作。

5.发现营业部存在违法违规行为或风险隐患的，及时向营业部负责人、分公司合规风控岗及合规管理总部、风险管理总部报告，并督促落实整改。

6.配合公司对营业部进行合规风控考核，配合营业部负责人对营业部其他员工进行合规风控考核。

7.定期提交营业部合规与风险管理报告和岗位合规风控工作报告。

8.组织开展营业部合规与风险管理培训。

9.在营业部业务开展及内部管理中出现外部法律法规准则、内部规章制度适用与理解的困惑时提供咨询意见，代表本营业部向分公司合规风控岗、合规管理总部、风险管理总部提出咨询。

10.配合合规管理总部处理营业部法律事务。

11.协助有权机关执行公务。

12.配合营业部负责人组织开展本营业部反洗钱工作。

13．关注并监控员工执业行为，包括但不限于员工持有和买卖股票、代客理财、泄露客户信息、内幕交易、利益输送、私自销售金融产品等违法违规行为。

14.对风险管理总部发出的监控事项提示书等，按要求及时反馈处理信息。

15.协助开展信用业务、股票期权业务、IB业务等客户的风险监控、风险提示及投资者教育等工作，并协助相关总部开展风险管理及客户通知等工作。

16.公司规定的其他合规与风险管理职责。

岗位要求 :

1、具有本科及以上学历；

2、具备证券从业资格（通过2门课程考试）；

3、应具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，反洗钱专职人员应当具有3年以上金融行业从业经历；

4、具备与履行合规风控管理职责相适应的专业知识和技能；

5、通过合规风控岗任职审批程序。

薪酬待遇：

1、签订正式劳动合同，基本工资+绩效奖+交五险三金（公积金、补充公积金和企业年金）+年假+标准福利+其他奖励；

2、提供完整的专业培训计划；

3、享有广阔的职业发展路径 。

上海证券有限责任公司简介
上海证券有限责任公司成立于2001年5月，目前系由百联集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海城投（集团）有限公司投资控股的综合类证券公司。公司注册资本53.26532亿元。

公司拥有期货子公司1家、分公司5家以及营业网点76家，形成以上海为中心，以长三角、珠三角和京津冀经济圈为主体的经营网络。公司业务范围涵盖场内、场外市场，能为广大投资者提供证券经纪、财富管理、投资咨询等全方位的综合金融服务。

公司秉承“开放、包容、规范、协同”的核心理念，坚持效益、质量、规模、结构协调发展，积极探索金融创新，努力打造“上海证券”经营品牌，资产规模持续扩大，经营实力不断增强，取得了显著的社会效益和经济效益。

展望未来，公司将按照“综合化经营、差异化竞争”的战略，立足普惠金融，以***产品和服务为指引，加大互联网金融实践，提升客户体验，竭力为广大投资者提供更新更好的金融服务。

经营范围 许可项目：证券业务（证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；融资融券业务；代销金融产品业务）；证券投资基金销售服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）