重庆招聘

【岗位职责】

1.负责落实公司对合规管理、风险管理的工作要求，将总部的合规与风险管理要求具体分解落实到分公司各项业务中； 

2.根据法律、法规和准则以及监管政策变化和公司规章制度,及时评估其对合规与风险管理工作的影响，制订、修订、完善分公司合规与风险管理制度和相关操作流程； 

3.组织开展分公司合规审核、合规培训，做好合规审核及培训记录等，规范员工及经纪人执业行为； 

4.对分公司本部及下属分支机构经营管理、制度执行情况等进行监督检查，定期或不定期开展合规风控自查或调查，并将相关情况向公司合规与风险管理相关部门报告； 

5.及时组织调查与核实分公司投诉、举报信息，并将调查处理情况报公司总部业务牵头部门、合规与风险管理相关部门；

 6.按照监管部门、自律组织及公司内控部门要求，指导督促分公司做好客户适当性管理、投资者教育、整非、客户回访等相关工作； 

7.督促指导做好客户异常交易和融资类业务等的监控，加强对交易所重点账户、重点监控股票、创业板、风险警示板、退市整理期股票及高风险警示业务的监控、新股、基金、债券质押式回购、金融产品代销、营销人员（含证券投资顾问、经纪人）等的日常监控； 

8.组织开展反洗钱工作，包括但不限于客户身份识别、风险等级划分、大额和可疑交易报告与洗钱风险自评估工作；组织开展反洗钱培训宣传；

 9.负责对分公司及下辖分支机构合规风控人员的日常管理，并根据公司要求协助做好合规风控人员的考核工作； 

10.分公司、总部合规与风险管理相关部门交办的其他工作。

【任职要求】

1.综合素质要求：正直诚信，积极主动；认真细致，具有较强的写作能力、沟通能力、协调能力、应变能力、分析判断能力，文字表达能力，责任心强；
2.工作经历与从业年限要求：3年以上证券、金融、会计、信息技术等相关领域从业经历，熟悉证券行业监管要求；
3.从业资格要求：已取得证券从业资格；
4.学历要求：全日制本科学历；
5.其他要求：年龄35周岁以下（特别优秀的可放宽）；认同兴业证券文化和价值观；身体健康，形象气质良好；无违法违规等不良记录。

兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。

兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有235个分支机构，其中分公司91家、证券营业部144家，控股兴证全球基金管理有限公司、兴证国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司、兴证风险管理有限公司；全资拥有兴证证券资产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司；经营海峡股权交易中心（福建）有限公司；参股南方基金管理有限公司、中证信用增进股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司；设立兴业证券慈善基金会，专门从事慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市，是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。

截止到2020年6月末，集团总资产近1700亿元，净资产超过380亿元，境内外员工近8400人，公司综合实力和核心业务位居行业前列，已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权投资、另类投资、风险管理、境外业务等专业领域的证券金融控股集团。

兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标，正朝着专业化、集团化、国际化方向奋力迈进。明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力，一流的风险管理能力，一流的竞争能力和盈利能力，一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团。