重庆招聘

一、合规管理

1、督导分支机构实施公司合规管理制度。

2、负责对分支机构规章制度、重大决策、新业务、新产品等事项进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

3、负责对分支机构及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

4、负责向公司合规总监、合规部及分支机构负责人报告经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。

5、负责向公司合规总监、合规部、分支机构负责人报告分公司反洗钱、信息隔离墙、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为中存在的违法违规行为或合规风险隐患，提出处理意见，并督促整改。

二、合规咨询、合规宣导培训、合规考核

1、负责对分支机构员工提供合规咨询意见。

2、负责开展合规宣导与培训，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵守法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。

3、负责对分支机构中层管理人员的合规考核进行初评；对其他一般工作人员执业行为的合规性进行评价。

三、协同工作

1、负责处理监管机构、自律组织及公司合规部要求调查的事项（函件等），配合检查和调查，跟踪评估监管要求及检查意见的落实情况，并向公司合规总监、合规部报告。

2、将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

3、负责分支机构经纪业务日常异常交易监控、债券主体回购业务监控、账户实名使用监控管理工作。

任职条件：

1、全日制本科及以上学历，证券、金融、法律、会计、信息技术等专业，证券行业3年以上工作经验；

2、通过法律职业资格考试、注册会计师考试、中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试、公司组织的合规管理人员胜任能力测试之一

3、熟悉证券行业法律法规，熟悉公司合规管理制度，熟练掌握各项业务规则、运行模式等，了解公司其他业务和板块内容，熟练运用办公软件等；

4、工作责任心强，坚持原则，秉公办事，作风正派，遵纪守法；

5、具有良好的职业道德、沟通协调能力、文字表达能力、分析判断能力及合规意识；

6、最近3年未被监管机构行政处罚或采取行政监管措施或被自律组织采取纪律处分，且不存在正被金融监管机构或自律组立案调查的情形；最近2年未因严重失责被公司问责。

7、较强的服务意识。

财通证券股份有限公司重庆分公司位于重庆市渝中区民族路188号重庆环球金融中心29层，是一家秉承以客户为中心，以服务为核心，诚信、专业、高效的金融理财服务平台。致力成为你身边更懂你的综合金融服务商。