北京招聘

岗位职责:

1. 对部门业务开展的合规性进行评审，为重大项目、创新产品提供法律合规支持；
2. 牵头搭建部门制度体系，检查制度执行情况，进行合规内控有效性评估；
3. 负责部门日常合规管理工作，包括对部门各类法律文件进行合规初审、投资交易的合规审查、接受部门人员的合规咨询、开展部门内的合规培训、投资者适当性及反洗钱管理等；
4. 配合公司相关部门完成各类监管检查、自查、审计等工作；
5. 跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示；
6. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 硕士研究生及以上学历，法学专业优先；
2. 3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
3. 具备证券从业资格、基金从业资格等证书，通过国家司法考试优先；
4. 有券商资管合规从业经验者优先考虑。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“第一创业”）是以固定收益为特色，以资产管理业务为核心，拥有全牌照的现代投资银行，总部设在深圳。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券简称“第一创业”，证券代码“002797”。
 
目前，公司在全国共设有40余家营业部，并在北京、上海、深圳、河北、厦门、广州、四川等地设立了分公司；拥有4家全资子公司：第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）、第一创业投资管理有限公司（简称“一创投资”）、深圳第一创业创新资本管理有限公司（简称“创新资本”）、第一创业期货有限责任公司（简称“一创期货”）；控股创金合信基金管理有限公司（简称“创金合信”）；参股银华基金管理股份有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司；并与国家高端智库——国家金融与发展实验室联合发起设立了“深圳市第一创业债券研究院”。
 
第一创业拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。公司还通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，通过全资子公司一创期货从事期货业务，通过全资子公司一创投资从事私募股权基金管理业务，通过全资子公司创新资本从事股权投资、创新金融产品投资等另类投资业务，以及通过控股子公司创金合信开展基金管理业务。