北京招聘

职位描述：
岗位职责:

对口大投行业务部门合规管理工作，致力于健全、完善公司大投行业务合规管理体系，推动公司股权、债权、新三板推荐挂牌等业务内控持续优化，通过立项、内核等会议，参与对投行项目立项、内核决策，对公司投行相关各类业务申请进行合规审查，实施投行项目合规检查与整改督导，开展投行合规培训与宣导等，防范重大证券发行承销方面的合规风险。具体包括：
1.参与公司层面大投行业务（股权融资、债权融资、新三板推荐挂牌业务）的合规管理架构、流程和制度体系建设，建立并完善大投行业务合规管理信息系统；协助相关部门推动投行业务内控体系建设与持续优化。
2.拟订对口大投行业务合规管理工作规划、实施计划，组织实施，定期分析改进。
3.参与大投行项目的立项评审和内核评审，形成审核表决意见，跟踪内核会议提出问题的落实情况。
4.负责对公司各保荐、承销及场外推荐挂牌等项目的合规检查。
5.大投行业务部门相关业务申请和对外申报材料的合规审查，发表审查意见。
6.接受投行部门合规管理方面的咨询和定期合规报告。
7.与监管部门建立良好关系，积极配合监管各项工作。
8.参与投行业务风险处置，办理领导交办其他与大投行业务合规管理相关职责。

任职资格:

1.专业能力：熟悉金融、证券法律法规及各类证券业务，能够独立解决具体的法律问题。
2.学历、知识要求：具备知名院校或研究单位全日制硕士及以上学历，金融、财会、法律专业优先；具备优秀的财务分析功底，证券从业法律知识，有CPA/CFA/法律职业（执业）资格者优先；熟悉股权、债权融资或场外推荐挂牌业务工作流程。
3.工作经验：具备3年以上从事证券公司股权融资、债权融资、新三板推荐挂牌业务经验，有完整项目工作经历；或具备3年以上从事股权融资、债权融资、新三板挂牌推荐业务质量控制工作经验；或具备3年以上从事股权融资、债权融资、新三板业务资本市场发行承销工作经验等。
4.其他要求：正直诚实，品行良好，工作认真、态度严谨，具备良好的文字功底与口头表达能力，有一定的管理经验，良好的沟通协调能力，能够应对与业务人员及管理人员的沟通。

兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市。公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新（集团）有限公司、中国证券金融股份有限公司等。

兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。在全国31个省、市、区共设有235个分支机构，其中分公司92家、证券营业部143家，控股兴证全球基金管理有限公司、兴证国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司、兴证风险管理有限公司；全资拥有兴证证券资产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司；经营海峡股权交易中心（福建）有限公司；参股南方基金管理有限公司、中证信用增进股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司；设立兴业证券慈善基金会，专门从事慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市，是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。

截止到2020年6月末，集团总资产近1700亿元，净资产超过380亿元，境内外员工近8400人，公司综合实力和核心业务位居行业前列，已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权投资、另类投资、风险管理、境外业务等专业领域的证券金融控股集团。

兴业证券自成立以来，始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下，兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的战略目标，明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力，一流的风险管理能力，一流的竞争能力和盈利能力，一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的一流证券金融集团，正朝着专业化、集团化、国际化方向奋力迈进。