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合规总监

陕西巨丰投资资讯有限责任公司北京分公司

  • 公司规模:150-500人
  • 公司性质:民营公司
  • 公司行业:金融/投资/证券

职位信息

  • 发布日期:2017-03-05
  • 工作地点:北京-西城区
  • 招聘人数:1人
  • 工作经验:8-9年经验
  • 学历要求:本科
  • 语言要求:英语 良好
  • 职位月薪:1.5-2万/月
  • 职位类别:合规经理  法务经理

职位描述

职位描述:
岗位职责
1、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见;
2、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程;
3、对公司及员工经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查和通报;
4、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等;
5、与监管机构沟通协办公司重大事项异动报备,定期报告公司合规管理进展与异动;
6、拟定或审核公司重要合同、外部合作协议;
7、负责对公司员工进行合规执业培训;


任职要求
1、本科以上学历,取得证券从业人员任职资格;
2、熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;
3、从事证券工作3年以上,并且通过有关司法、律师资格专业考试或具有5年以上法律工作经历;
4、良好的沟通表达能力,文书写作与处理能力;
5、良好的团队协作精神,务实高效

职能类别: 合规经理 法务经理

关键字: 合规 法务

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公司介绍

陕西巨丰投资资讯有限责任公司(简称:巨丰投顾)成立于1997年,是经中国证监会批准的首批证券投资咨询机构,证券投资咨询资格证编号:ZX0057。公司于2000年5月取得中国证券业协会证券分析师专业委员会会员资格,是中国证券业协会会员单位。公司是国内具有一定研究实力的证券投资咨询机构之一。已先后在北京、上海、广州、西安,无锡,郑州等多个城市设立多个分公司。
    巨丰投顾一直秉承“独立、专业、客观”的理念,凭借严格的风险控制机制、规范的业务操作流程、开放与学习的企业文化,努力打造一流的证券投资咨询品牌。
    长期以来,基于对中国证券市场的研究,形成了以巨丰投顾、巨丰研究、巨丰资讯、财务顾问为主的四大业务领域,并且服务于拟上市公司、上市公司、证券市场机构投资者和个人投资者。

   『巨丰研究』
    巨丰研究遵循独立、专业、客观的原则,研究证券市场,包括宏观政策研究、投资策略研究、上市公司研究、行业研究、基金研究、债券研究、证券理财产品研究等,并为证券投资者提供相关研究产品。
   『巨丰投顾』
    为高端客户提供可参考、易操作的证券投资顾问服务。包括及时的证券资讯信息、证券市场数据、投资策略分析、股票投资组合、证券投资建议等,利用独立专业的研究判断,辅助投资者规避风险,把握机会,悦享投资。
   『巨丰资讯』
    巨丰资讯为投资者提供全面、及时的证券投资资讯信息。主要利用丰华财经网及服务终端为客户提供时事要闻、投资内参、研究报告等资讯信息,丰富机构投资者及普通投资者的证券投资资讯信息。
    
    工作地址:北京朝阳区安贞门化信大厦A座4层

联系方式

  • 公司地址:北京市西城区文兴街1号北矿金融大厦一层101