北京招聘

职位描述：
1、对经纪业务分支机构在工作中，遵守国家法律、法规和公司规章制度的情况进行合规督导；
2、 承担对公司经纪业务分支机构业务合规风险的识别、评估工作，并持续跟踪业务合规风险的变化情况；
3、 负责对分支机构业务开展和内部管理的合规性进行日常监督检查；
4、结合合规风险的识别与评估情况，定期不定期开展合规检查，就检查中发现的合规风险隐患，及时报告合规总监并提出整改意见，跟踪督促有关部门及时进行整改。
5、 为公司分支机构经纪业务及管理工作提供合规咨询；
6、 协助合规总监，对分支机构新业务、新产品、重大决策进行合规审查并提出初步审查意见；
7、协同对经纪业务分支机构相关工作及业务的合规检查或专项检查，编写合规检查报告。
任职要求：
1、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，原则上应当具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历；
2、熟悉中国证监会及其派出机构、中国人民银行及其支行、沪深交易所、中国证券业协会等监管机构的监管法规、自律规则；
3、具备诚信、正直，敢于质疑的职业精神。 举报 分享

西部证券股份有限公司成立于2001年，注册资本35亿元，注册地陕西省西安市，是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式挂牌上市（股票代码：002673），成为我国第19家上市证券公司，是一家全牌照的上市证券公司，也是陕西省内***的本土上市券商，实际控制人为陕西投资集团有限公司。公司股票先后纳入沪深300、深证100和明晟指数（MSCI）成分股。公司18年来深耕西部地区，已形成立足陕西、辐射全国的业务布局网络，在全国23个行政区划共设立分支机构116家，其中省内分支机构60家，并拥有西部期货、西部优势资本、西部利得基金三家全资、控股子公司。当前，公司已成为行业内有一定竞争力和明显区域优势的全国性综合券商。
公司成立以来，建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系，合规守法经营，围绕战略目标，抢抓市场机遇，资本实力不断壮大，抗风险能力持续提升，公司业务规模和盈利能力不断得到增强。