北京招聘

职位描述：
1、承担分支机构合规风控经理合规工作报告的汇总、整理和分析工作，及时向部门总经理以及合规总监报告分支机构合规风险或合规风险隐患；收集、整理并报告分支机构所在区域法律、法规、监管政策、监管信息；
2、对所负责分支机构的合规档案进行管理，定期及不定期的撰写合规风险事项报告；合规管理的有效性评估工作；
3、 组织管辖区域内分支机构开展合规法律培训，及时传达总部对各项业务、分支机构的业务标准及合规要求，宣导公司合规文化；
4、承担分支机构合规风控经理的变更、请休假等日常管理；参与对分支机构合规风控经理的考核；
5、 根据要求开展分支机构相关合规审查工作，并负责跟踪合规风险的变化情况；督导、敦促辖区内分支机构落实反洗钱及隔离墙等有关要求；
6、为分支机构日常业务运作提供合规咨询，对拟开展的新业务、新产品提供合规及法律支持；
7、 定期或不定期开展区域内分支机构合规检查，及时发现风险隐患并提出有效的整改意见及建议；
8、对收集的各类合规风险信息或违规线索进行识别、调查核实和分析评估，提出合规风险处置建议；
9、 配合其他区域合规人员进行交叉检查；配合常规、专项合规现场检查、稽核审计、风险管理检查工作；配合当地监管机构、自律组织及人民银行的检查、调研及走访，加强与上述机构的日常交流，确保沟通渠道畅通。
任职要求：
1、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能，原则上应当具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历；
2、熟悉中国证监会及其派出机构、中国人民银行及其支行、沪深交易所、中国证券业协会等监管机构的监管法规、自律规则；
3、具备诚信、正直，敢于质疑的职业精神。
工作地点：西安、咸阳、宝鸡、汉中、上海、北京、深圳、山东、甘肃地区分支机构。 举报 分享

西部证券股份有限公司成立于2001年，注册资本35亿元，注册地陕西省西安市，是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式挂牌上市（股票代码：002673），成为我国第19家上市证券公司，是一家全牌照的上市证券公司，也是陕西省内***的本土上市券商，实际控制人为陕西投资集团有限公司。公司股票先后纳入沪深300、深证100和明晟指数（MSCI）成分股。公司18年来深耕西部地区，已形成立足陕西、辐射全国的业务布局网络，在全国23个行政区划共设立分支机构116家，其中省内分支机构60家，并拥有西部期货、西部优势资本、西部利得基金三家全资、控股子公司。当前，公司已成为行业内有一定竞争力和明显区域优势的全国性综合券商。
公司成立以来，建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系，合规守法经营，围绕战略目标，抢抓市场机遇，资本实力不断壮大，抗风险能力持续提升，公司业务规模和盈利能力不断得到增强。