北京招聘

职位描述：
岗位职责:

工作部门：法律合规部
工作岗位：零售经纪业务法律合规管理岗
工作地点：深圳
岗位职责：
1.对零售经纪业务的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合同审查及合规审查，促进零售经纪业务规范开展。
2. 开展经纪业务相关法律、法规和准则的追踪工作，促进零售经纪业务内部制度流程符合外规要求。
3. 配合证券监管机构和自律组织对零售经纪业务的检查和调查工作，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；开展针对零售经纪总部相关部门和分支机构的合规检查，防范合规风险。
4.开展零售经纪总部相关部门及分支机构合规培训与宣导，培育从业人员合规意识。
5. 开展零售经纪业务合规风险隐患的提示、督导、整改工作；指导并协助处理涉及零售经纪业务的投诉纠纷事件与合规风险处置、合规报告工作。

任职资格:

1.研究生及以上学历，要求一定的法律、财经、计算机等相关背景。条件优秀者，可适当放宽至本科学历。
2.通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、或国家司法考试、或律师资格考试的，优先考虑。
3.具备金融、证券、财会等专业知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则。
4.从事经纪业务管控工作一年以上，或在分支机构工作两年以上。

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招商证券股份有限公司（简称“招商证券”）是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过近三十年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。

招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市（代码600999），于2016年10月首次公开发行H股并在港交所主板上市（代码06099）。

招商证券具有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多层次客户服务渠道，在国内设有259家营业部，同时在中国香港、英国、韩国、新加坡设有子公司；全资控股招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。

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